Compliance
Grundsätze zur Compliance
- Notwendigkeit zur Einhaltung gesetzlicher Regelungen
- Verantwortlichkeit nach dem Strafgesetzbuch (StGB) und dem Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG)
- Pflicht zur Sicherstellung der Compliance aus dem GmbHG, dem AktG und dem WpHG und weiteren Spezialvorschriften
Compliance Ziele
- Regelkonformes Verhalten
- Vermeidung von Haftungsrisiken
- Vorkehrungen treffen für Compliance Verstöße
Compliance Themen
- Risikoanalyse
- Analyse der Abweichung Istzustand vom Sollzustand
- Entwicklung von Prozessen für potentielle Ausnahmesituationen
- Eskalationsmanagement
Sicherstellung Compliance
- Prüfungsstandards IDW und TÜV Rheinland
- Umsetzung eines Compliance Management Systems (CMS)
