Compliance


Grundsätze zur Compliance

  • Notwendigkeit zur Einhaltung gesetzlicher Regelungen
  • Verantwortlichkeit nach dem Strafgesetzbuch (StGB) und dem Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG)
  • Pflicht zur Sicherstellung der Compliance aus dem GmbHG, dem AktG und dem WpHG und weiteren Spezialvorschriften

 

Compliance Ziele

  • Regelkonformes Verhalten
  • Vermeidung von Haftungsrisiken
  • Vorkehrungen treffen für Compliance Verstöße


Compliance Themen

  • Risikoanalyse
  • Analyse der Abweichung Istzustand vom Sollzustand
  • Entwicklung von Prozessen für potentielle Ausnahmesituationen
  • Eskalationsmanagement

Sicherstellung Compliance

  • Prüfungsstandards IDW und TÜV Rheinland
  • Umsetzung eines Compliance Management Systems (CMS)